Πολιτική Συμμόρφωσης με τη Νομοθεσία AML/CFT
Προς: Πελάτες, Συνεργάτες και Προσωπικό
της εταιρείας «Όπτιμουμ Υποστηρικτικές και Συμβουλευτικές Υπηρεσίες Ι.Κ.Ε.», με έδρα την Κέρκυρα, οδός Ριζοσπαστών Βουλευτών Ιονίου Βουλής 7, Α.Φ.Μ.: 800551997 και Α. Γ.Ε.ΜΗ.: 128940033000, περαιτέρω αναφερόμενη ως «το γραφείο»,
Θέμα: Συμμόρφωση με το Νομοθετικό Πλαίσιο για την Καταπολέμηση της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες (AML) και τη Χρηματοδότηση της Τρομοκρατίας (CFT) σύμφωνα με το Ν.4557/2018.
Το γραφείο μας δεσμεύεται στην εφαρμογή υψηλών προτύπων ηθικής και επαγγελματικής συμπεριφοράς. Στο πλαίσιο αυτό, ανακοινώνουμε ότι το γραφείο συμμορφώνεται πλήρως με τις διατάξεις του Ν. 4557/2018 (όπως τροποποιήθηκε από τον Ν. 4734/2020 και τις μεταγενέστερες ευρωπαϊκές οδηγίες), σχετικά με την πρόληψη και καταστολή της νομιμοποίησης εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες.
1. Δέουσα Επιμέλεια Πελατών (Customer Due Diligence - CDD): Το γραφείο μας οφείλει να ταυτοποιεί και να επαληθεύει την ταυτότητα των πελατών του, καθώς και των πραγματικών δικαιούχων (beneficial owners) πριν από την έναρξη οποιασδήποτε επαγγελματικής σχέσης.
2. Αξιολόγηση Κινδύνου: Εφαρμόζουμε διαδικασίες αξιολόγησης κινδύνου για κάθε πελάτη και συναλλαγή, προσαρμόζοντας τα μέτρα ελέγχου ανάλογα με το επίπεδο κινδύνου (Risk-Based Approach).
3. Παρακολούθηση Συναλλαγών: Διενεργούμε συνεχή παρακολούθηση των συναλλαγών για τον εντοπισμό ασυνήθιστων ή ύποπτων δραστηριοτήτων.
4. Υποχρέωση Αναφοράς: Σε περίπτωση εντοπισμού ύποπτης συναλλαγής, το γραφείο μας, τηρώντας την επαγγελματική εχεμύθεια αλλά και τις νομικές του υποχρεώσεις, οφείλει να προβαίνει σε αναφορά προς την Αρχή Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων.
5. Εκπαίδευση Προσωπικού: Το προσωπικό μας είναι εκπαιδευμένο να εντοπίζει "κόκκινες σημαίες" (red flags) και να εφαρμόζει τις εσωτερικές διαδικασίες συμμόρφωσης.
Για τη συμμόρφωση με τις παραπάνω νομικές υποχρεώσεις, ενδέχεται να ζητηθεί από τους πελάτες μας η προσκόμιση εγγράφων ταυτοποίησης, στοιχείων για την πηγή των κεφαλαίων ή άλλων απαραίτητων εγγράφων. Η συνεργασία σας είναι απαραίτητη και υποχρεωτική από το νόμο.
Το γραφείο δεν θα συμμετέχει εν γνώσει του σε καμία συναλλαγή που σχετίζεται με παράνομες δραστηριότητες και λαμβάνει όλα τα απαραίτητα μέτρα για την προστασία της φήμης του και τη διασφάλιση της νομιμότητας.
Για οποιαδήποτε διευκρίνιση, μπορείτε να επικοινωνήσετε με τον Υπεύθυνο Συμμόρφωσης (AML Compliance Officer) του γραφείου μας στη διεύθυνση Ριζοσπαστών Βουλευτών Ιονίου Βουλής 7, Κέρκυρα και τηλ. 26610-41990.